美国证券监管机构起诉全球最大的铁矿石开采商之一淡水河谷公司，指控其在 2019 年 1 月布鲁马迪纽大坝倒塌造成 270 人死亡之前就安全做出虚假声明。

据美国证券交易委员会称，从 2016 年开始，总部位于里约热内卢的淡水河谷通过其环境、社会和治理披露信息误导了当地政府、社区和投资者。监管机构在一份声明中表示，在纽约证券交易所和圣保罗交易的淡水河谷错误地告诉投资者，尽管知道布鲁马迪尼奥大坝不符合国际标准，但该公司仍遵守“最严格的国际惯例”。

美国证券交易委员会执法部门副主任梅丽莎霍奇曼说：“虽然据称隐瞒了大坝带来的环境和经济风险，但淡水河谷误导投资者并在我们的债务市场筹集了超过 10 亿美元，而其证券在纽约证券交易所活跃交易。”

淡水河谷代表没有立即回应置评请求。纽约时间上午 9:53，该公司在巴西交易的股票下跌 0.6% 至每股 81.65 雷亚尔。

SEC 向布鲁克林联邦法院提起的诉讼正在寻求民事处罚、不义之财和利息。据监管机构称，除了倒塌造成的“不可估量的环境和社会危害”外，该事件还使淡水河谷的市值缩水了 40 亿美元。

在乔·拜登总统执政期间，SEC 越来越关注 ESG 披露，并于去年在其执法部门成立了一个工作组来关注该问题。

美国证券交易委员会在其诉状中表示，布鲁马迪尼奥大坝坍塌是历史上最严重的矿难之一，有 150 多人被活埋。监管机构表示，坍塌释放了近 1200 万吨的采矿废料或“尾矿”——一种由铁、锰、铝、铜和其他稀土矿物组成的有毒污泥。

监管机构补充说，淡水河谷故意向投资者和巴西当局隐瞒大坝不稳定的迹象。据美国证券交易委员会称，在两年多的时间里，淡水河谷获得了八份与 Brumadinho 大坝腐败审计有关的欺诈性稳定性声明，从 2016 年 2 月到 2018 年 10 月。美国证券交易委员会表示，为了获得这些声明，淡水河谷使用有缺陷的数据进行安全分析、强大的独立审计师，并无视其声称遵循的国际标准。

淡水河谷已花费数十亿美元用于赔偿和安全改进，灾难使其失去了世界顶级铁矿石供应商的称号，并颠覆了其与竞争对手必和必拓集团和力拓集团降低交易折扣的努力。即使在布鲁马迪尼奥倒闭多年后，赔偿仍继续使其财务业绩黯然失色。

该公司在最近的一份文件中表示，华尔街监管机构和巴西证券监管机构都在调查该公司的披露情况。淡水河谷在 4 月 14 日提交的文件中表示：“目前，尚无法估计公司的潜在损失价值或范围。”